La investigación de la madera ilegal - Recursos

Tecnologías para identificar especies

Anatomía de la madera: este método relativamente simple conlleva analizar un corte transversal de la superficie de un producto de madera sólido usando una lente portátil o un microscopio. El patrón de las células y poros se puede comparar con información de referencia para determinar el género o la especie. Este método tiene limitaciones considerables. La precisión de la valoración que puede hacerse depende del nivel de variación entre especies y de la disponibilidad de imágenes de referencia. Además, puede ser costoso, dado que generalmente exige una gran dedicación de tiempo por parte de anatomistas de madera altamente cualificados. Se han diseñado sistemas portátiles automatizados que pueden usar personas no expertas en este campo, pero están en sus primeras etapas de desarrollo y, de momento, solo pueden usarse para un conjunto pequeño de especies de madera. Además, la anatomía de la madera solo puede usarse para productos de madera sólidos.

Análisis de la fibra: este método, que puede usarse para productos de papel y pulpa, consiste en analizar fibras de madera individuales bajo un microscopio. Si bien rara vez es posible distinguir tanto como la especie usando el análisis de las fibras, este método puede usarse para determinar si una muestra que se dice que solo está compuesta por madera cultivada en una plantación en realidad contiene madera de bosques tropicales naturales[1].

Análisis del ADN: teóricamente, este es el método más fiable para identificar una especie, aunque también es más costoso que la anatomía de la madera. Además, depende de que haya información de referencia que esté completa (y ahora no lo está) y de que pueda extraerse ADN útil de un producto.

Espectrometría: esta tecnología, posiblemente más barata y fácil de usar que la anatomía de la madera o el ADN, sirve para identificar las especies basándose en cómo reflejan y absorben diferentes longitudes de onda de la luz. Sin embargo, las bases de datos de referencia para esta metodología están todavía menos desarrolladas que las de otros métodos.

Tecnologías para identificar el origen geográfico

Análisis del ADN: en teoría, también puede usarse para delimitar el origen geográfico de una muestra de una especie de madera concreta, basándose en las variaciones naturales del ADN de individuos de una especie concreta en su área geográfica.

Análisis de isótopos estables: para este método se usa la variación natural del porcentaje de diferentes versiones de elementos atómicos como el carbono en muestras de madera individuales, el cual varía según el terreno en el que crecen los árboles.

Ambos métodos tienen un gran potencial, pero su ámbito de aplicación es limitado, de momento, por la falta de bases de datos de referencia fiables de muestras de orígenes geográficos conocidos. Incluso cuando existen estas bases de datos de referencia, es posible que no tengan la resolución necesaria para poder determinar información del origen geográfico lo suficientemente detallada como para que sea útil para establecer la legalidad o la ilegalidad de la madera. El único ejemplo que existe hasta la fecha del uso de estas bases de datos para demostrar la legalidad es el uso de los isótopos para determinar si unas muestras de roble procedían del Lejano Oriente de la Federación de Rusia o de las zonas limítrofes de China[2].

También se han elaborado bases de datos del ADN y los isótopos de las especies de madera tropical más comercializadas del África Central y Occidental, pero parece ser que su resolución solo es suficiente para, en el mejor de los casos, determinar el país de origen[3]. También se han elaborado bases de datos de calidad suficiente para demostrar el país de origen de algunas otras de las principales especies de madera tropical procedentes de Asia y Latinoamérica, entre ellas el merbau[4], la teca y la caoba[5]. Si el ADN o los isótopos pueden usarse para determinar de forma fiable el origen geográfico con más precisión, como el de un distrito o una concesión de tala concretos, sigue siendo una incógnita. Los intentos de probar la posibilidad de usar estas bases de datos para determinar la concesión de origen del merbau en Indonesia[6] y del iroko y el sapeli en Camerún[7] dieron un motivo para albergar esperanzas, a pesar de que el nivel de fiabilidad obtenido (cerca del 70 %) no sea suficiente para un procesamiento y de que no esté claro si el nivel de muestreo necesario para alcanzar un nivel de fiabilidad más significativo sea factible.

En el momento de redactar este texto, los costos en la UE de identificar la especie de una muestra de madera sólida usando la anatomía de la madera eran de aproximadamente 100-200 dólares (US$) por muestra, mientras que los del análisis del ADN eran de unos 300-700 dólares (US$) por muestra[8]. Los análisis isotópicos para verificar el origen también costaban alrededor de 200-500 dólares (US$) por muestra. La obtención de resultados puede llevar entre unos días y varias semanas dependiendo de diversos factores[9]. En este sitio web pueden obtenerse los datos de contacto de agencias que pueden realizar este tipo de pruebas. Allí se publicarán también las noticias de futuros avances de estas tecnologías.

[1] GRANT, A.; NOGUERON, R. y HANSON, C. Q&A Fiber Testing-Paper and The Lacey Act. Blog del Instituto de Recursos Mundiales, 2011. http://www.wri.org/blog/2011/01/qa-fiber-testing-paper-and-lacey-act (en inglés).

[2] EIA. Liquidating the Forests: Hardwood Flooring, Organized Crime, and the World’s Last Siberian Tigers, 2013. http://eia-global.org/images/uploads/EIA_Liquidating_Report__Edits_1.pdf (en inglés).

[3] DEGEN, B. y BOUDA, H. Verifying timber in Africa. Actualidad Forestal Tropical 24/1 de la OIMT, 2015.

[4] DOUBLE HELIX. The State of DNA Technology for Trees and Wood Products, 2011. http://www.illegal-logging.info/sites/default/files/uploads/DoubleHelixAppliedGeneticsForForestsReport072011.pdf (en inglés).

[5] VON SCHELIHA, S. y ZAHNEN, J. Genetic and Isotopic Fingerprinting Methods – Practical Tools to Verify the Declared Origin of Wood. Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit, 2010, pág. 8. http://www.wwf.de/fileadmin/fm-wwf/Publikationen-PDF/Fingerprinting_conf_rep_EN.pdf (en inglés).

[6] DOUBLE HELIX. The State of DNA Technology for Trees and Wood Products, 2011. http://www.illegal-logging.info/sites/default/files/uploads/DoubleHelixAppliedGeneticsForForestsReport072011.pdf (en inglés).

[7] VON SCHELIHA, S. y ZAHNEN, J. Genetic and Isotopic Fingerprinting Methods – Practical Tools to Verify the Declared Origin of Wood. Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit, 2010, pág. 6. http://www.wwf.de/fileadmin/fm-wwf/Publikationen-PDF/Fingerprinting_conf_rep_EN.pdf (en inglés).

[8] Cifras basadas en los costos citados por el Thünen Institute en su sitio web a fecha de marzo de 2016.

[9] DEGEN, B. y BOUDA, H. Verifying timber in Africa. Actualidad Forestal Tropical 24/1 de la OIMT, 2015.

La mayoría de los países importadores y exportadores publican datos comerciales generales. Esto proporciona información agregada sobre las cantidades y el valor del comercio de categorías específicas de productos entre países determinados en un mes o año en concreto. En algunos casos, los datos pueden desglosarse aún más por puerto o región de origen o destino.

A pesar de que estos datos no pueden usarse para identificar conexiones de la cadena de suministro a nivel de empresa, sí que pueden usarse para limitar los objetivos de países extranjeros de la investigación de una cadena de suministro específica (cuando se trabaja a partir del punto de origen) o para ayudar a identificar cadenas de suministro de interés (cuando se trabaja a partir del punto de destino). La comparación de los datos de exportación de un país y los datos de importación de otro también pueden revelar discrepancias que sean indicativas de un comercio ilegal. Si hay diferencias entre registro del volumen que sale de un país y el del que entra en el destino indicado, eso puede indicar contrabando, blanqueo, clasificación errónea o infradeclaración de los volúmenes y el valor de la madera. Por ejemplo, a principios de la década de 2000, la discrepancia entre los datos de aduana de las exportaciones de troncos de Indonesia y Malasia y las correspondientes importaciones de China demostraron que estaban sacándose de contrabando grandes volúmenes de troncos indonesios ilegales, que se declaraban falsamente como troncos originarios de Malasia cuando llegaban a China [véase el Estudio de caso 10].

Los datos comerciales se dividen según códigos de aduanas, que se aplican a categorías específicas de productos de la madera. Conocer estos códigos es importante tanto para analizar los datos comerciales como para consultar las bases de datos de los registros de envío [véase el apartado Cómo obtener información de los registros de envío]. Estos códigos están normalizados a nivel internacional a través del Sistema Armonizado (SA). El número de dígitos de los códigos indica el nivel de especificidad. Los seis primeros dígitos están normalizados a nivel internacional, pero cada país puede seguir desglosando cada código usando subcategorías de ocho o diez dígitos. Por ejemplo, la madera se clasifica dentro del capítulo 44 del SA, la madera aserrada dentro del 4407 y la madera aserrada de las principales especies de madera tropical dentro del 440729, mientras que Indonesia clasifica la madera aserrada de ramín dentro del código 4407295900 del SA.

La probabilidad de que una especie o producto específico tenga su propio código de ocho o diez dígitos en un país en concreto depende de su volumen de comercialización. Generalmente los países productores de madera proporcionan un desglose más detallado que los importadores. Para ayudar a detectar actividades ilegales o limitar la investigación, los desgloses de los productos de la madera de los códigos de aduanas son más útiles en el caso de troncos, madera aserrada y madera contrachapada (dado que cada especie suele tener un código específico) que en el de artículos con un mayor grado de procesamiento, como los muebles.

Hay bases de datos gratuitas en línea facilitadas por la Comisión de Comercio Internacional de los Estados Unidos (USITC) y el Eurostat que incluyen datos comerciales de las importaciones de Estados Unidos y de los Estados miembros de la UE, respectivamente, desglosados por mes y regularmente actualizados. Para la mayoría de los demás países, en la base de datos en línea de la COMTRADE de las Naciones Unidas también se puede disponer gratuitamente de datos anuales y, a veces, mensuales de importación y exportación hasta el nivel de códigos de seis dígitos del SA. Hay otros países que tienen sus propias bases de datos en línea gratuitas. También hay servicios de suscripción de pago, como el World Trade Atlas, que proporcionan datos adicionales que no están disponibles de otras fuentes.

Muchos de los principales productos de la madera están certificados independientemente como productos que cumplen ciertas normas de calidad, sostenibilidad o salud y seguridad nacionales, regionales o internacionales. Algunos ejemplos incluyen la marca «CE» para los proveedores a Europa, la certificación «CARB» para los proveedores a EE. UU., la certificación «JAS» para los proveedores a Japón y la certificación de sostenibilidad del FSC. A cada proveedor se le asigna un código único cuando recibe la certificación conforme a uno de estos sistemas. Cuando la identidad de un proveedor no se incluye en las marcas de la madera, el embalaje, la documentación pertinente ni las bases de datos de envíos, es común que, sin embargo, se muestre uno de estos códigos. Un código como este puede posteriormente contrastarse con las listas de los proveedores certificados, que están disponibles al público o pueden obtenerse de las empresas de certificación, y usarse para identificar indirectamente a la empresa proveedora. En 2007, por ejemplo, Greenpeace usó este método para ayudar a relacionar madera contrachapada tropical que se vendía en los Países Bajos con fabricantes chinos específicos que supuestamente usaban madera ilegal de Papúa Nueva Guinea[1].

[1] GREENPEACE INTERNATIONAL. Partners in Crime: How Dutch timber traders break their promises, trade illegal timber and fuel destruction of the paradise forests, Crime file, abril de 2007. http://www.greenpeace.nl/Global/nederland/report/2010/6/partners-in-crime-how-dutch.pdf (en inglés).

Aunque los métodos encubiertos de grabar información (como las cámaras ocultas) generalmente se asocian a reuniones o visitas encubiertas a empresas (que no deben realizarse sin formación especializada), conocer los métodos y el equipo para grabar de forma encubierta también es útil en otros contextos. Son prácticos cuando se establecen contactos encubiertos con empresas por teléfono o cuando se documentan testimonios obtenidos mediante conversaciones informales con madereros y conductores de camiones durante el trabajo de campo. Las grabaciones parcial o totalmente encubiertas también pueden ser una buena forma de reducir el riesgo al documentar pruebas visuales durante el trabajo de campo, en aquellas situaciones en las que sacar vídeo y fotos abiertamente puede llamar demasiado la atención o levante sospechas.

Hay grabadoras que pueden usarse para grabar conversaciones telefónicas si se ponen junto al auricular o para grabar entrevistas informales si se esconden en un bolsillo o un bolso. Puede grabarse vídeo de forma encubierta usando teléfonos móviles/celulares adaptados, bolsos con un equipamiento especial o incluso objetivos colocados en el cuerpo. Así pueden documentarse conversaciones, documentos, marcas de madera y otros hallazgos sobre el terreno, sin llamar tanto la atención como con la grabación abierta de vídeo. Del vídeo obtenido encubiertamente pueden extraerse imágenes. Con práctica, pueden usarse cámaras de vídeo y fotografía convencionales de forma semiencubierta, sujetándolas a la altura de la cadera y grabando sin mirar. Los teléfonos inteligentes también pueden usarse para sacar fotografías a escondidas, pero hay que tener cuidado para garantizar que el sonido del disparador y la función de flash estén desactivados. Independientemente del equipo que se use, es fundamental que los operarios practiquen a fondo su uso previamente y que se aseguren de que las tarjetas de memoria están vacías y las baterías llenas antes de cada reunión.

En todos los países productores de madera hay reglas y normas que exigen que se pongan marcas específicas en los extremos de los troncos legales. Las empresas que se ocupan de talar o comercializar troncos pueden poner otras marcas en los extremos de los troncos aparte de las exigidas por la normativa. Entender estas marcas y ser capaz de descifrarlas puede ser muy útil cuando se investigan actividades ilegales y se siguen cadenas de suministro.

Las marcas de los troncos pueden ser etiquetas, pintura o marcas con martillos forestales (en las que se prensan letras y números en la superficie de la madera con ayuda de un martillo especial). Generalmente las marcas indican el nombre o el número de licencia de la zona de aprovechamiento de la cual procede el tronco. Es posible que también indiquen, con un código, la ubicación específica de la concesión donde se taló el árbol. En algunos casos, es posible que también estén relacionadas con un árbol individual, cuyo tocón debe haberse etiquetado con el mismo código. Rara vez se incluye el nombre completo de la empresa, pero normalmente aparecen sus iniciales o un código. En las diferentes etapas del aprovechamiento, transporte y exportación, se ponen distintas marcas en los extremos de los troncos. Es posible que los troncos exportados lleven marcas o logotipos adicionales para identificar la empresa exportadora. Hay algunas marcas obligatorias que solo pueden añadir los funcionarios, pero a menudo se encomienda a las empresas esta responsabilidad, con comprobaciones ocasionales por parte de los funcionarios.

En el caso más simple, la falta de las marcas que se exigen puede demostrar que los troncos se aprovecharon ilegalmente. Pero lo más común es que las marcas de los troncos puedan usarse para rastrear la procedencia de los troncos hasta una ubicación donde ya se ha documentado de otra manera la tala ilegal. Las marcas de troncos falsas también pueden usarse para blanquear troncos ilegales. Pueden añadirse a los troncos desde el principio o pueden quitarse las marcas originales y sustituirse por otras. En 2013, en un puerto de la República Democrática del Congo, por ejemplo, Greenpeace fue testigo de cómo se cortaban los extremos de los troncos de un supuesto origen ilegal para pintarles marcas nuevas. Es posible que investigadores independientes saquen a la luz este tipo de prácticas, pero demostrar un fraude sistemático generalmente requiere un nivel de acceso a los troncos y a la documentación relacionada que solo es posible para vigilantes con un mandato oficial.

Las fotos que se toman durante las investigaciones sobre el terreno son más eficaces cuando se combinan con datos de GPS. Esto puede conseguirse simplemente incluyendo dispositivos GPS en las fotos de tal modo que se vea la pantalla que muestra la latitud y la longitud. Una tarea útil posterior al trabajo de campo consiste en contrastar las pruebas obtenidas sobre el terreno con los datos espaciales contextuales, como los tocones con los mapas de una concesión. Pero quizás sea más importante proporcionar pruebas a las agencias encargadas del cumplimiento de la ley o a otros interesados. Aunque parezca simple, tomar fotos incluyendo dispositivos GPS tiene su dificultad, debido a los reflejos de la pantalla y la necesidad de asegurarse de que tanto las pruebas como los números que se muestran en el dispositivo estén enfocados. Esto es algo que se consigue con la práctica y debe practicarse antes del trabajo de campo. Resulta útil tener un conocimiento razonable del manejo de las cámaras para poder ajustar la profundidad de campo. Las fotos deben comprobarse para asegurarse de que tanto las coordenadas GPS como el motivo se vean claramente. Si es necesario, debe volver a tomarse la foto.

 

Hoy en día, todos los teléfonos inteligentes incluyen cámaras y dispositivos GPS. Google ha desarrollado un conjunto de herramientas llamado Open Data Kit (ODK), que permite usar este equipo para recopilar datos en zonas remotas. ODK permite a los usuarios:

• Crear formularios o sondeos de recopilación de datos
• Descargarse el formulario en un teléfono inteligente y recopilar datos
• Enviar los datos a un servidor y extraerlos en formatos útiles

Este proceso se ha usado en situaciones complejas, como para llevar a cabo amplios sondeos de salud en zonas remotas de África. Pero también puede usarse para fines relativamente simples, como investigaciones básicas sobre el terreno. En este contexto, puede diseñarse el formulario para que pida a los usuarios que guarden su ubicación (usando el GPS interno de su teléfono inteligente), una o más imágenes, texto y preguntas de elección múltiple. Posteriormente, estos datos pueden enviarse a un servidor ya sea directamente desde el terreno, si el teléfono tiene conexión a Internet, o más tarde, desde una oficina.

Los datos pueden después exportarse en un formato compatible con software de GIS o visualizarse en Google Earth. La ventaja de este sistema es que ordena y estructura automáticamente cantidades posiblemente grandes de datos sobre el terreno, además de relacionar automáticamente las imágenes con la ubicación.

ODK y otros sistemas similares, ya que existen muchos, se están utilizando para la vigilancia forestal de Guyana, la cuenca del Congo, Indonesia, Myanmar, Colombia y Surinam, entre otros. La ventaja de ODK frente a otros sistemas es que puede utilizarse simple y rápidamente y es gratuito. Otros sistemas pueden ser más adecuados dependiendo de una serie de criterios. Puede encontrarse más información en opendatakit.org (en inglés).

Las imágenes de más alta resolución que muestra Google Earth son de aproximadamente 60 centímetros, lo que significa que cada píxel que se ve en una pantalla de computadora representa 60 centímetros sobre el terreno. Estas imágenes, que suelen confundirse con fotografía aérea, tienen una resolución lo suficientemente alta como para poder ver pistas forestales, camiones e incluso árboles y troncos individuales. Esto supera la resolución de 5 metros que es la más alta disponible gratuitamente en Global Forest Watch. Sin embargo, solo se ofrece para ciertas zonas, mientras que para la mayoría solo se muestran imágenes Landsat de unos 15 metros por píxel, que solo se actualizan de vez en cuando.

Es posible buscar, previsionar y comprar imágenes adicionales en alta resolución (incluidas las imágenes Worldview que usa Google Earth) directamente de los proveedores comerciales. Una herramienta útil para identificar las imágenes disponibles es la aplicación Image Hunter que ofrece Apollo Mapping (en inglés). Se trata de imágenes costosas, que se venden a 16 dólares (US$) el kilómetro cuadrado (km2), con una compra mínima de 25 km2. De todas formas, en algunos casos se pueden previsionar las imágenes de forma gratuita (incluidas las imágenes Worldview). Este previsionado no tiene la máxima resolución pero sí que proporciona una resolución mayor a la disponible con las imágenes Landsat.

Las imágenes por satélite son un campo en rápido avance y hay varias organizaciones que trabajan para aumentar la accesibilidad de imágenes procesadas en alta resolución. Es muy probable que este campo llegue a ser cada vez más accesible y útil para la vigilancia forestal.

Incluso cuando se trata de países opacos, en Internet hay una gran cantidad de datos disponibles. Un uso relativamente simple de los buscadores puede dar acceso a permisos e información básica de empresas y ayudar a identificar rutas de mercado. Sin embargo, para garantizar que se han agotado todas las vías posibles deben aplicarse buenas prácticas sobre dónde mirar y cómo buscar.

En las ocasiones en las que las búsquedas producen una gran cantidad de resultados de posible interés, es fundamental hacer un uso inteligente de los términos de búsqueda para centrarse en la información importante. Las búsquedas pueden limitarse solo a los resultados del sitio web del organismo gubernamental competente, por ejemplo, o solo a los resultados que contengan ciertos tipos de archivos de interés, como archivos Excel o PDF. También pueden formularse las búsquedas de tal modo que solo se muestren los resultados que contengan tanto el nombre de una empresa en concreto como el de un tipo de permiso específico. La mayoría de los buscadores cuenta con formularios de búsqueda avanzada, pero generalmente también puede limitarse las búsquedas usando texto adicional en el cuadro de búsqueda normal (por ejemplo, añadiendo «site:[nombre del dominio]» para limitar los resultados a los de ese dominio).

Es importante tener en cuenta que los motores de búsqueda son herramientas imperfectas. Es posible que uno de ellos encuentre cierta información y otro no lo haga, así que puede merecer la pena usar varios. También puede haber información en línea que no pueda capturar ningún buscador. Este contenido oculto incluye la información accesible únicamente a través del formulario de búsqueda de sitios web pertinentes (como información para los miembros de sistemas de certificación como el FSC en su sitio web o bases de datos de antiguos artículos en los sitios web de los periódicos), información solo disponible bajo suscripción (como las bases de datos gubernamentales oficiales de registros financieros y de propiedad de empresas) y archivos de antiguas páginas web. También cabe recordar que la información que se obtiene en línea puede no ser fiable o no estar actualizada.

Aunque las fuentes principales de información sobre permisos o empresas suelan ser los sitios web de gobiernos, empresas, ONG y sistemas de certificación, hay otras fuentes en línea que pueden ser igual de valiosas o más cuando se trata de otros tipos de información pertinente. Por ejemplo, si hay empresas de interés que las usan, plataformas comerciales como Alibaba.com pueden ser una fuente indispensable de información. Cuando la investigación se centra en una zona o una especie en particular, también pueden usarse para identificar objetivos. Pueden presentar pistas que lleven a investigaciones encubiertas del comercio [véase el apartado 9]. También pueden obtenerse datos de las redes sociales. Aunque estos datos pueden corresponder a empresas, lo más común es que correspondan a personas individuales. Facebook y LinkedIn, en particular, pueden ser herramientas inestimables para determinar conexiones entre distintas personas. Partiendo de ahí puede generalizarse y determinarse así conexiones entre empresas, vínculos comerciales e incluso casos de corrupción.

Muchos países tienen una variante local de lo que podría considerarse en conjunto una legislación en materia de libertad de información. Estas leyes se aprueban para dar a los ciudadanos el derecho legal de obtener información que posee el gobierno y aumentar así la capacidad de la sociedad civil de responsabilizar al gobierno.

Generalmente estas leyes establecen los tipos de información que deben estar accesibles al público bajo petición, la información que debe publicarse de forma proactiva y la información que queda sujeta a restricciones. La información confidencial desde el punto de vista comercial suele entrar en esta última categoría, lo que presenta dificultades para acceder a la información relacionada con las empresas. La disposición de los organismos gubernamentales a publicar información conforme a la legislación varía mucho y hay bastantes que la ocultan en contravención de las leyes. En Indonesia, por ejemplo, las ONG tuvieron que recurrir a los tribunales para obligar al Gobierno a publicar datos pertinentes relacionados con el aprovechamiento y procesamiento de madera.

En cualquier caso, estas leyes pueden usarse y se han usado como herramientas fundamentales para aumentar la capacidad de la sociedad civil de vigilar el sector forestal e identificar la ilegalidad en el aprovechamiento y comercio de madera. El Organismo de Investigación Ambiental, por ejemplo, pudo determinar el complejo sistema de blanqueo de madera que usaban algunas empresas de Perú usando la legislación para acceder a datos gubernamentales sobre las exportaciones e informes de inspección de las concesiones de tala [véase el Estudio de caso 6].

Libertad de información y Acuerdos de Asociación Voluntaria

Las disposiciones de libertad de información específicas de la madera se incorporan al texto de los Acuerdos de Asociación Voluntaria (AAV), que son acuerdos legales entre la UE y varios países exportadores de madera que tienen como objetivo fomentar el abastecimiento de madera legal verificada. Estas disposiciones imponen cierta obligación legal de divulgar información, incluso en aquellos países en los que no se ha promulgado ninguna ley genérica de libertad de información.

 La mayoría de los AAV incluye un apéndice en el que se resume la información que debe ponerse a disposición del público, de distintas maneras, para facilitar el control de la legalidad. Esto generalmente incluye una amplia variedad de datos, desde la ubicación de los títulos individuales de tala hasta la ubicación de las instalaciones de procesamiento vigentes. También se incluyen los datos agregados sobre la producción anual de trozas. La aplicación de los AAV ha sido lenta y diversa, así que puede ser que los datos no estén disponibles aunque deban estar accesibles. En los AAV de los siguientes países se incluyen apéndices sobre información pública:

• Camerún (apéndice VII)
• República Centroafricana (apéndice XI)
• Indonesia (apéndice IX)
• Liberia (apéndice IX)
• República del Congo (apéndice X)

Actualmente están negociándose AAV con otros países de Latinoamérica, África y Asia. El texto de los AAV que se han completado, incluidos sus apéndices, puede encontrarse en el sitio web de Aplicación de las Leyes, Gobernanza y Comercio Forestales (FLEGT) de la UE[1].

[1] http://www.euflegt.efi.int/vpa-text-and-annexes (en inglés).

Cuando se intenta obtener información de empresas usando métodos encubiertos, la naturaleza de la tapadera debe decidirse de manera individual, dependiendo, entre otras cosas, de la naturaleza de la empresa y de la información clave que se busque. La tapadera más obvia consiste en hacerse pasar por un posible comprador, pero otra opción es la del investigador académico. La clara ventaja de la primera opción es que es más probable que las empresas nos dediquen parte de su tiempo si intuyen una posible venta. La desventaja es que es fácil que nos descubran (aunque quizás más como una persona que les hace perder el tiempo que como investigadores) si no usamos los datos y el lenguaje adecuados de la industria. Por el contrario, las empresas (especialmente las menos legítimas) es poco probable que dediquen su tiempo a un investigador académico. Pero, si lo hacen, este no tendrá que hacer ver que conoce bien la industria. Pueden plantearse preguntas obvias, incluso directas, hasta relacionadas con la legalidad y la corrupción. Además, es menos probable que el entrevistado exagere o mienta, como la haría si intentara impresionar a un posible comprador.

Una vez que se decide la tapadera adecuada, los investigadores deben llevar a cabo una investigación para garantizar que puedan sostenerla. Si se van a hacer pasar por compradores, por ejemplo, tendrán que conocer bien el tipo de productos que comprarían los clientes y las preguntas que sería razonable que plantearan sin levantar sospechas. A menudo, un investigador que se hacer pasar por comprador estará buscando información que normalmente no se pide (como datos del origen de la madera usada en un producto, incluyendo copias de la documentación, o la identidad de otros clientes) y deberá preparar justificaciones falsas específicas para estas preguntas como parte de la tapadera.

Los investigadores quizás también tengan que desarrollar su «identidad de pantalla» para poder explicar quiénes son a las empresas con las que establezcan contacto. Esto podría incluir obtener una dirección de correo electrónico específica para este propósito y quizás incluso crear un sitio web corporativo falso. Según cómo llegue a identificarse el objetivo, es posible que los investigadores también necesiten tener preparada una tapadera sobre cómo conocieron la empresa y obtuvieron los datos de contacto que usaron.

Cuando se ha identificado como objetivo una empresa de interés, es útil descubrir todo lo que se pueda sobre ella, lo que incluye información que puede parecer que no está relacionada o no es pertinente para sus actividades específicas en el sector maderero. Esto es así para las empresas de todas las etapas de la cadena de suministro.

Esta información debe ordenarse a modo de perfil de empresa en un único documento, que puede ampliarse según vayan encontrándose más datos. El perfil de una empresa puede incluir la siguiente información:

• Dónde tiene su sede la empresa
• Cómo de grande es, en lo que respecta al volumen de madera que maneja, la superficie de concesiones/permisos de tala que posee o los ingresos
• Quién posee la empresa y si son personas individuales o accionistas
• Quiénes son los principales ejecutivos o gerentes de la empresa
• Con qué empresas está afiliada, en especial sociedades de inversiones
• De qué empresas o zonas compra y a cuáles vende
• Qué conexiones tiene con otras empresas o personas, especialmente políticos
• Cómo financia sus operaciones (por ejemplo, si depende de préstamos bancarios u otros instrumentos financieros)

Una gran parte de la información que se necesita para elaborar perfiles de empresa puede encontrarse haciendo búsquedas en Internet [véase el Recurso práctico: fuentes de información en línea]. Si una empresa cotiza en bolsa, publicará información útil en el mercado de valores nacional o en sus informes anuales. Otras fuentes en línea incluyen sitios web de la empresa, informes de los medios de comunicación (entre ellos publicaciones financieras y comerciales), documentos y permisos gubernamentales y mercados de productos de la madera en Internet. En algunos casos, es posible que no haya mucha información en línea. Pero la información también puede obtenerse durante el trabajo de campo, particularmente entrevistando a las comunidades o los trabajadores [véase el apartado El aprovechamiento ilegal: el trabajo de campo]. Entrevistar a otras empresas que operan en el sector, ya sea abiertamente o no [véaseel apartado Investigaciones encubiertas] puede ser revelador. A veces, también es posible que las empresas estén dispuestas a facilitar información sobre su competencia.

Comprender la naturaleza de una empresa hasta el mayor grado posible puede traer nuevas pistas de investigación, particularmente en lo que respecta a las cadenas de suministro. Además, de ahí pueden surgir otras formas de ilegalidad. En algunos países, por ejemplo, es ilegal que personas estrechamente relacionadas con un político (personas conocidas como «personas políticamente expuestas») se beneficien de la asignación de recursos naturales. Esto puede dar lugar a nuevas formas de hacer presión. Por ejemplo, hay bancos o fondos de inversión que abandonarán o suspenderán sus relaciones con empresas expuestas a actividades ilegales, lo que, a su vez, puede presionarlas para que cambien sus hábitos [véase el Estudio de caso 2].

Comprobar en Internet la información básica puede sacar a la luz las afiliaciones políticas u otros intereses empresariales, las actividades corruptas o delictivas del pasado o los abusos de derechos humanos o ambientales relacionados con una concesión o un aserradero. Esto proporciona a las investigaciones un contexto valioso. Por ejemplo, si hay poderosos intereses políticos implicados, esto podría ayudar a explicar por qué los madereros ilegales han estado operando impunemente. Además, puede ayudar a identificar los riesgos que podrían encontrarse durante el trabajo de campo.

Investigar la tala ilegal conlleva riesgos considerables, especialmente durante el trabajo de campo. En muchos países, quienes investigan este tema han sufrido encarcelaciones arbitrarias o graves lesiones o incluso han muerto asesinados. Cualquier persona que piense llevar a cabo esta labor debe tomarse en serio los riesgos y adoptar las medidas adecuadas para evaluarlos y mitigarlos.

La naturaleza y el grado de riesgo a la hora de realizar el trabajo de campo varía considerablemente de un país a otro e incluso dentro de cada país. En cualquier caso, cuando el objetivo sea documentar actividades ilegales, es prudente presuponer cierto grado de riesgo. Los investigadores sobre el terreno pueden ser objeto de amenazas de madereros o guardas de seguridad de las empresas o de detenciones policiales, ya sean justificadas o no. Al viajar a zonas forestales remotas, con una comunicación limitada o nula con el resto del mundo, es posible que sufran lesiones accidentales o una avería de su vehículo que les deje en apuros.

En cualquiera de estas situaciones, la estrategia de mitigación de riesgos se centra en una evaluación detenida de los posibles riesgos y la posterior elaboración de planes de contingencia, que incluyan un sistema establecido de comunicación con alguien que no participe directamente en el trabajo de campo. Los pasos que se indican a continuación proporcionan orientación y deben adaptarse a las circunstancias locales. En última instancia, si el riesgo es demasiado elevado, la única medida de mitigación adecuada puede que consista en no realizar el trabajo de campo.

Antes de cada investigación debe prepararse una evaluación por escrito de los posibles riesgos.

Si se espera que una investigación sobre el terreno incluya zonas sin cobertura de teléfono móvil/celular, debe llevarse un teléfono por satélite para emergencias. Generalmente pueden alquilarse a un precio razonable.

Los investigadores sobre el terreno deben elaborar un plan y un itinerario claros y determinar los días que esperan pasar en cada ubicación. Deben intentar determinar si en algún momento no hay duda de que carecerán de forma de contacto por teléfono u otros medios y cuándo será.

Debe compartirse el plan con un contacto de confianza, idealmente un miembro del equipo que no participe en el trabajo de campo, que se comprometa a garantizar que se le podrá contactar por teléfono móvil/celular 24 horas al día durante el período del trabajo de campo.

• El equipo sobre el terreno debe establecer un plan de comunicación para ponerse en contacto rutinariamente con la persona de contacto elegida, teniendo en cuenta las limitaciones de acceso telefónico. El plan debe especificar qué medidas se adoptarán en caso de que no se establezca contacto en un plazo predeterminado desde la fecha especificada. Esto podría incluir ponerse en contacto con otras personas de contacto que se conozca en la zona o notificar a algún funcionario cuando sea seguro y adecuado. En el plan deben incluirse los datos de contacto de personas pertinentes con las que ponerse en contacto en diferentes situaciones de emergencia, incluidos sus números de teléfono móvil/celular.
• En algunas regiones podría ser adecuado que los investigadores sobre el terreno identificaran a un abogado con el que ponerse en contacto en caso de ser detenidos o encarcelados. Lo ideal sería ponerse en contacto con el abogado antes del trabajo de campo.
• Los investigadores sobre el terreno deben usar conductores de confianza, siempre que sea posible, y asegurarse de que son conscientes de la naturaleza confidencial de la tarea. Además, deben hacer una revisión básica de sus vehículos (como comprobar la rueda de repuesto) antes de partir.
• Los investigadores sobre el terreno deben tener una tapadera que justifique su presencia en una zona concreta. No debe ser muy elaborada, sino lo más simple que se pueda. Un ejemplo podría ser que están de turismo o realizando una investigación en nombre de una universidad.
• Los investigadores sobre el terreno deben asegurarse de que solo llaman la atención (por ejemplo, sacando fotos a través de una ventanilla) el tiempo mínimo necesario para obtener las pruebas más importantes. Las tareas de menor prioridad (como sacar vídeo y fotos para ayudar a «ilustrar» un informe) solo deben realizarse una vez completadas las tareas prioritarias.
• Los investigadores deben determinar cómo se comunicarán con las comunidades locales y hasta qué punto se debe compartir con ellos su pleno propósito. Siempre que sea posible, es importante ser honesto.
• Los investigadores deben asegurarse de que, cuando las comunidades compartan información, hayan acordado previamente los términos de cómo puede usarse dicha información. Esto es especialmente importante cuando la información pueda atribuírseles directamente. Este acuerdo debe ser claro e inequívoco y debe respetarse.

Los investigadores deben asegurarse de que los datos se gestionen de tal modo que la información confidencial que puedan tener no caiga en las manos equivocadas si los encarcelan o los detienen los empleados de las empresas. Como mínimo, los teléfonos, las computadoras portátiles y otros equipos deben estar protegidos con una contraseña. Los equipos no deben contener datos incriminatorios ni confidenciales, los cuales pueden guardarse en un disco duro externo. Lo ideal sería que los datos se encriptasen y se escondieran para que no estuvieran fácilmente al alcance de nadie. El software de encriptado es fácil de usar y puede descargarse gratuitamente.

Contactos útiles son proveídos abajo, incluyendo para agencias y organizaciones con responsabilidades en la implementación del EUTR y la Ley Lacey. Comunidades, activistas y organizaciones de la sociedad civil pueden enviar información relevante directamente a esas agencias. Sin embargo, recomendamos que antes hables con Earthsight, ya que tenemos relaciones cercanas con individuos claves y podemos ayudar a asegurar que tu información llegue a la persona correcta y reciba la atención apropiada.

Autoridades competentes del EUTR

Cada país de la UE tiene una “Autoridad Competente” responsable por la implementación del EUTR que debe ser contactada por comunidades y activistas que tengan información relevante para compartir sobre madera ilegal o de alto riesgo destinada a aquel país. El listado con los datos de contacto de las Autoridades Competentes en todos los 28 estados miembros y Noruega (que implementa el EUTR a través de su membresía del AEE) está disponible aquí. Nombres de individuos específicos trabajando en algunas de las Autoridades Competentes está disponible aquí.

Comisión Europea

A pesar de no ter un rol directo de implementación, la Comisión Europea ayuda a monitorear la implementación del EUTR por países de la UE. La Comisión también ofrece orientación oficial en la interpretación de la ley y es responsable por mantener un listado de las organizaciones de monitoreo aprobadas que ayudan a las empresas a practicar diligencia debida en sus compras de madera. Más información y datos de contacto están disponibles aquí.

“Organizaciones de Monitoreo” del EUTR

El EUTR reconoce oficialmente a “organizaciones de monitoreo”. Esas organizaciones son empresas que apoyan formalmente a comerciantes de madera en la implementación y evaluación de sistemas de diligencia debida. Las Organizaciones de Monitoreo son obligadas a informar violaciones repetidas en diligencia debida a las Autoridades Competentes en el país relevante. Las Autoridades Competentes, por su vez, son responsables por monitorear las actividades de las Organizaciones de Monitoreo y penalizarlas si fallan en cumplir sus responsabilidades bajo el EUTR. Un listado de las Organizaciones de Monitoreo y los países donde son autorizadas a operar está disponible aquí.

Plataforma EFI FLEGT

El European Forest Institute (EFI, Instituto Europeo de Forestas) maneja la Plataforma EU FLEGT (EU FLEGT Facility), que implementa el Plan de Acción de la UE sobre las Leyes, Gobernanza y Comercio Forestales (FLEGT – Forest Law Enforcement, Governance and Trade), del cual el EUTR es un elemento. El principal rol de la Plataforma es negociar e implementar los Acuerdos de Asociación Voluntaria (AAVs) entre la UE y los países productores de madera. La página web de la Plataforma trae consejos e información sobre el EUTR. La Plataforma tiene funcionarios designados para cada país productor negociando o implementando un AAV. Datos de contacto para la Plataforma están disponibles aquí.

US Fish and Wildlife Service (USFWS)

La responsabilidad por la implementación de las enmiendas de 2008 de la Ley Lacey recae sobre la Oficina de Aplicación de la Ley del Servicio de Pez y Fauna de EEUU (Office of Law Enforcement of the US Fish and Wildlife Service – USFWS). Datos de contacto telefónico y de correo de la oficina están disponibles en su página web.

APHIS

Responsabilidad por la supervisión de la obligación de “Declaración de Plantas” bajo las enmiendas de 2008 de la Ley Lacey recae sobre el Servicio de Inspección de Salud Animal y Vegetal (Animal and Plant Health Inspection Service – APHIS). Más información y una dirección de correo electrónico se encuentran en la página web de la Ley Lacey de APHIS.

Departamento de Justicia

La Sección de Crímenes Ambientales de la División de Recursos Naturales y Medio Ambiente del Departamento de Justicia de EEUU es la agencia responsable por enjuiciar casos de violación a la Ley Lacey. Datos de contacto para la División y el nombre del Jefe de la Sección están disponibles en la página web del Departamento de Justicia.

Ley Australiana para la Prohibición de la Tala Ilegal

En el 2012, Australia aprobó legislación parecida a la Ley Lacey y el EUTR. La ley es conocida como Ley Australiana para la Prohibición de la Tala Ilegal (Australian Illegal Logging Prohibition Act). Cualquier persona que tenga información sobre madera ilegal con destino a Australia debe contactar a las autoridades relevantes. Más información y datos de contacto están disponibles aquí.

Client Earth

Client Earth es una ONG europea que ofrece apoyo a organizaciones de la sociedad civil en la colecta y sumisión de información relevante para el EUTR. Sus equipos de abogados profesionales son capacitados a brindar consejos legales al momento de someter información. Su página web trae información sobre el EUTR, así como datos de contacto. Una animación explicando la importancia de pruebas proveídas por comunidades y activistas para la implementación del EUTR está disponible aquí.